“誠實(shí)守信 做受尊敬的上市公司”投資者保護專(zhuān)項行動(dòng)系列宣傳文章

東方風(fēng)來(lái)滿(mǎn)眼春,山河萬(wàn)里起宏圖

——東方明珠踐行新證券法、加強投資者保護工作

隨著(zhù)新《證券法》頒布，并于2020年3月1日起正式實(shí)施，標志著(zhù)我國資本市場(chǎng)在市場(chǎng)化、法治化的道路上又邁出至關(guān)重要的一步。修法完成后，保障資本市場(chǎng)健康、高效運行的法制基礎將進(jìn)一步夯實(shí)，市場(chǎng)生態(tài)也將產(chǎn)生深刻變化。

2019年底，中國證監會(huì )印發(fā)的《推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量行動(dòng)計劃》中強調了“四個(gè)結合”：一是企業(yè)內生發(fā)展與外部促進(jìn)保障結合，突出上市公司第一責任，豐富外部制度供給；二是優(yōu)化增量與調整存量結合，把好入口與出口關(guān)；三是解決突出問(wèn)題與構建長(cháng)效機制結合，立足當下、著(zhù)眼長(cháng)遠；四是監管本位與協(xié)調推進(jìn)結合，抓好精準監管，強化政策協(xié)同，推動(dòng)形成強大合力。

對于上市公司而言，謹記“四個(gè)敬畏”、嚴守“四條底線(xiàn)”，作為提高上市公司質(zhì)量中肩負著(zhù)第一責任和主體責任，東方明珠從以下幾個(gè)方面入手，不斷提高自身質(zhì)量：

一、提高認識，特別是大股東和董監高等關(guān)鍵少數，要樹(shù)立規范治理的原則立場(chǎng)

企業(yè)上市成為公眾公司，必須要按照資本市場(chǎng)的規則行事，公開(kāi)透明地經(jīng)營(yíng)。易會(huì )滿(mǎn)主席提出的“敬畏市場(chǎng)、敬畏法治、敬畏專(zhuān)業(yè)、敬畏投資者”這四大敬畏，應構成我們上市公司核心的原則和立場(chǎng)。

加強公司經(jīng)營(yíng)管理層對合規的認識，也是對投資者知情權做到有效地保護。公司董事會(huì )辦公室收集整理并編寫(xiě)了新《證券法》相關(guān)解讀材料，呈報公司董事、監事們學(xué)習，并在公司總裁辦公會(huì )議上向公司高管宣讀了新《證券法》修訂的重要要點(diǎn)，對于涉及到上市公司高管日常履職方面的規則做了重點(diǎn)研讀并提示關(guān)注。

對于短線(xiàn)交易適用對象的范圍擴大到了董監高的配偶、父母、子女作了重點(diǎn)解讀和提示，對于禁止的交易行為如短線(xiàn)交易、內幕信息交易等反復強調、提示，加強董事、監事及高級管理人員對于相關(guān)概念的學(xué)習和了解。

新《證券法》對于違法違規行為的懲處力度大大加強，也是公司對董監高重點(diǎn)提示的部分。

同時(shí)，每次定期報告披露前的窗口期，董事會(huì )辦公室會(huì )對公司持股5%以上大股東、公司董事、監事、高級管理人員發(fā)出《窗口期提示函》，著(zhù)重強調在窗口期內須遵循的規則，如禁止內幕信息交易、禁止窗口期內買(mǎi)賣(mài)公司股票、禁止窗口期內通過(guò)各種類(lèi)型的渠道泄露公司經(jīng)營(yíng)情況及主要經(jīng)營(yíng)數據信息等。對于離任的董監高也充分提示了離任后半年內其個(gè)人所持上市公司股票方可減持。

二、提高上市公司質(zhì)量，加強上市公司的規范治理

上市公司必須自覺(jué)遵守監管部門(mén)的各種監管規則，合規經(jīng)營(yíng)，牢牢守住“不披露虛假信息、不從事內幕交易、不操縱股票價(jià)格、不損害上市公司利益”的四條底線(xiàn)，是上市公司相關(guān)人員一定要認真學(xué)習和遵守的底線(xiàn)。

東方明珠嚴格遵守中國證券監督管理委員會(huì )的證券監管規則和上海證券交易所法律法規及行業(yè)規范，持續完善公司治理結構，規范公司運營(yíng)管理流程，建立了由股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )和管理層組成的“三會(huì )一層”治理架構，同時(shí)形成了激勵機制、監督與制衡機制的治理機制。做到了權責明確、各司其職、相互協(xié)調、有效制衡、科學(xué)決策、規范運作的經(jīng)營(yíng)管理架構。

公司全面加強制度建設，全年出臺、修訂多項制度，涵蓋行政、財務(wù)、人力、投資、技術(shù)、內容、安全和法務(wù)等，基本建立了東方明珠規章制度體系，為人才的配置、交流和發(fā)展提供更加清晰路徑，同時(shí)優(yōu)化薪酬結構，既提升核心人才薪酬的市場(chǎng)競爭力，又嚴格控制人力成本。

在內部制度的梳理方面，緊隨著(zhù)新《證券法》頒布及證監會(huì )、交易所相關(guān)指引的出臺，公司于2019年底啟動(dòng)制訂《內部信息報告管理制度》及其適用報送表格模板，并于2020年4月28日經(jīng)公司第九屆董事會(huì )第八次會(huì )議審議通過(guò)。截至目前先后修訂、制訂并披露了《信息披露事務(wù)管理制度》《內幕信息知情人登記管理制度》《外部信息使用人管理制度》《投資者關(guān)系管理制度》《內部信息報告管理制度》，并且在公司內網(wǎng)掛網(wǎng)、OA下發(fā)傳閱。在加強制度建設的同時(shí)，還與相關(guān)責任人、對接人在日常工作溝通中，強化相關(guān)規章制度的理解，以更好地執行推動(dòng)制度落地踐行。

2019年度，東方明珠共召開(kāi)2次股東大會(huì )，籌備召開(kāi)8次董事會(huì )會(huì )議、6次監事會(huì )會(huì )議。每次會(huì )議的會(huì )議準備、會(huì )議通知、會(huì )議召開(kāi)、會(huì )議決議、會(huì )議資料的整理和保存均符合規范運作的規定，董事、監事、高管對會(huì )議內容認真審核、充分討論，均形成了有效的決議。

為推動(dòng)公司良好運營(yíng)和可持續化發(fā)展，公司本著(zhù)公開(kāi)、公平、公的原則對最高治理機構及其委員會(huì )的成員進(jìn)行提名和甄選，用有效的內部控制保證公司穩定與規范運作。

三、強化信息披露及投資者知情權保護

1、強化信息披露

公司嚴格按照公司上市規則和相關(guān)法律法規的有關(guān)要求，不斷完善由股東大會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )和管理層構成的現代法人治理架構，形成權力機構、決策機構、監督機構和經(jīng)營(yíng)管理者之間的制衡機制。不斷完善公司信息披露管理制度，提高公司治理水平，公司根據中國證監會(huì )相關(guān)規定制定并嚴格執行《信息披露管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》、《內幕信息知情人登記管理制度》、《東方明珠信息披露暫緩與豁免業(yè)務(wù)管理制度》等信息披露和內幕信息保密相關(guān)制度。公司全年共發(fā)布75條公告，真實(shí)、準確、完整、及時(shí)的進(jìn)行信息披露，充分保障投資者的知情權。

2、加強投資者溝通

2019年，公司積極開(kāi)展投資者關(guān)系管理事務(wù)，完善公司對投資者的溝通、接待和服務(wù)工作機制。公司不斷加強制度建設，高度重視與投資者的交流互動(dòng)工作，通過(guò)專(zhuān)崗積極接聽(tīng)投資者熱線(xiàn)、查看并回復投資者郵件、接待來(lái)訪(fǎng)投資者，解答投資者疑問(wèn)，通過(guò)現場(chǎng)交流、電話(huà)、傳真、網(wǎng)絡(luò )等方式與投資者開(kāi)展公開(kāi)透明的溝通交流。公司積極接待各類(lèi)調研，并參與各大機構組織的策略會(huì )，積極與投資者進(jìn)行溝通；舉辦投資者交流活動(dòng)，增進(jìn)與投資者的互動(dòng)和溝通。

2019年全年共接待投資者調研總次數687次，總人數1052人，其中線(xiàn)上調研接待次數為523次，線(xiàn)下調研接待次數為164次。全年接聽(tīng)及回復投資者來(lái)電2300余次；瀏覽、回復投資者來(lái)郵件100余封。

為進(jìn)一步加強與投資者的互動(dòng)交流工作，公司于2019年9月26日參加由上海上市公司協(xié)會(huì )、上證所信息網(wǎng)絡(luò )有限公司共同舉辦的“2019年上海轄區上市公司投資者集體接待日”活動(dòng)，公司管理層積極主動(dòng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò )在線(xiàn)交流形式與投資者就公司治理、發(fā)展戰略、經(jīng)營(yíng)狀況、融資計劃、股權激勵和可持續發(fā)展等投資者關(guān)注的問(wèn)題進(jìn)行了溝通，并回答投資者問(wèn)題43條。

四、持續維持高比例分紅，回饋投資者

自2015年公司重組以來(lái)，東方明珠積極回饋投資者，使投資者共享企業(yè)價(jià)值，每年實(shí)施利潤分配并逐步提升，現金分紅總額累計達42.75億元人民幣，年均分紅金額較重組前提升184%。

五、持續發(fā)布社會(huì )責任報告

上市公司社會(huì )責任報告是體現上市公司環(huán)境責任、社會(huì )責任和公司治理責任的報告。公司已經(jīng)連續四年披露社會(huì )責任報告，從市場(chǎng)績(jì)效、社會(huì )績(jì)效、環(huán)境績(jì)效等方面展示了東方明珠對政府、股東、客戶(hù)、合作伙伴、員工、社區、環(huán)境等各層面做出的各項努力，充分體現了東方明珠作為行業(yè)龍頭公司，關(guān)注自身發(fā)展、關(guān)注行業(yè)發(fā)展、關(guān)注社會(huì )發(fā)展的責任踐行道路。

面向未來(lái)，東方明珠將繼續努力提高公司治理水平，提升公司質(zhì)量，踐行新《證券法》加強投資者保護，堅持社會(huì )效益與經(jīng)濟效益相統一，提升社會(huì )責任履行能力，百尺竿頭更進(jìn)一步，為社會(huì )、經(jīng)濟、環(huán)境及行業(yè)的可持續發(fā)展做出更多貢獻！